Αποτελέσματα live αναζήτησης
Άρθρο 20
Εισφορές για την αποτροπή της απομείωσης αξίας (anti-dilution levies - ADLs) - Προσθήκη άρθρου 11Δ στον ν. 4099/2012
§ 1
Στον ν. 4099/2012 (Α' 250), προστίθεται άρθρο 11Δ ως εξής:
«Άρθρο 11Δ
Εισφορές για την αποτροπή της απομείωσης αξία (anti-dilution levies - ADLs) - Εξουσιοδοτική διάταξη
1. Κατά παρέκκλιση της παρ. 2 του άρθρου 11, o κανονισμός του Οργανισμού Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (Ο.Σ.Ε.Κ.Α.) δύναται να προβλέπει την εισαγωγή μηχανισμού εισφορών για την αποτροπή της απομείωσης αξίας που εισπράττονται από τον Ο.Σ.Ε.Κ.Α., ώστε το κόστος αναδιάρθρωσης του χαρτοφυλακίου που προκύπτει από τη μεταβολή του κεφαλαίου των μεριδιούχων να μην επιβαρύνει το καθαρό ενεργητικό του Ο.Σ.Ε.Κ.Α., αλλά τους μεριδιούχους που αιτούνται την εξαγορά ή διάθεση των μεριδίων τους. Στην περίπτωση ενεργοποίησης του μηχανισμού αυτού, το συνολικό κόστος που επιβαρύνει τον μεριδιούχο που αιτείται την εξαγορά ή διάθεση μεριδίων, αποτελείται από τη σταθερή προμήθεια εξαγοράς ή διάθεσης, καθώς και από την εισφορά για την αποτροπή της απομείωσης αξίας που ενεργοποιείται σε περιόδους σημαντικών μεταβολών του κεφαλαίου των μεριδιούχων.
2. Οι παράγραφοι 2 έως 7 του άρθρου 11Γ ισχύουν αναλογικά και στον παρόντα μηχανισμό.
3. Το μέγιστο ποσοστό εισφορών για την αποτροπή της απομείωσης αξίας αναφέρεται στο ενημερωτικό δελτίο και στο έγγραφο βασικών πληροφοριών του Ο.Σ.Ε.Κ.Α.. Σε περίπτωση αύξησης του μέγιστου ποσοστού εισφορών για την αποτροπή της απομείωσης αξίας, τροποποιείται το ενημερωτικό δελτίο του Ο.Σ.Ε.Κ.Α. και ενημερώνονται οι μεριδιούχοι προσωπικά με σταθερό μέσο. Οι μεριδιούχοι δύνανται να επιλέξουν εντός ενός (1) μήνα από την ενημέρωση, τη ρευστοποίηση των μεριδίων τους με τους όρους εξαγοράς που ίσχυαν πριν από την τροποποίηση. Το δικαίωμα αυτό των μεριδιούχων αναφέρεται ρητά στην ενημερωτική επιστολή της Ανώνυμης Εταιρείας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων (Α.Ε.Δ.Α.Κ.) ή, κατά περίπτωση, της Ανώνυμης Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου (Α.Ε.Ε.Μ.Κ.). Η Α.Ε.Δ.Α.Κ. ή, κατά περίπτωση, η Α.Ε.Ε.Μ.Κ. δύναται να αυξήσει τις εισφορές για την αποτροπή της απομείωσης αξίας, ένα (1) τουλάχιστον μήνα μετά από την ενημέρωση των μεριδιούχων.
4. Σε περίπτωση ενεργοποίησης ή παύσης του μηχανισμού του παρόντος, η Α.Ε.Δ.Α.Κ. ή, κατά περίπτωση, η Α.Ε.Ε.Μ.Κ. ενημερώνει άμεσα τους επενδυτές του Ο.Σ.Ε.Κ.Α. με κάθε πρόσφορο μέσο, καθώς και την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
5. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της, δύναται να ρυθμίσει το περιεχόμενο της πολιτικής, τις οργανωτικές απαιτήσεις, τις διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, τις διαδικασίες εντοπισμού και διαχείρισης καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων, τις υποχρεώσεις ενημέρωσης και κάθε τεχνικό θέμα σχετικά με την εφαρμογή του μηχανισμού του παρόντος».
«Άρθρο 11Δ
Εισφορές για την αποτροπή της απομείωσης αξία (anti-dilution levies - ADLs) - Εξουσιοδοτική διάταξη
1. Κατά παρέκκλιση της παρ. 2 του άρθρου 11, o κανονισμός του Οργανισμού Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (Ο.Σ.Ε.Κ.Α.) δύναται να προβλέπει την εισαγωγή μηχανισμού εισφορών για την αποτροπή της απομείωσης αξίας που εισπράττονται από τον Ο.Σ.Ε.Κ.Α., ώστε το κόστος αναδιάρθρωσης του χαρτοφυλακίου που προκύπτει από τη μεταβολή του κεφαλαίου των μεριδιούχων να μην επιβαρύνει το καθαρό ενεργητικό του Ο.Σ.Ε.Κ.Α., αλλά τους μεριδιούχους που αιτούνται την εξαγορά ή διάθεση των μεριδίων τους. Στην περίπτωση ενεργοποίησης του μηχανισμού αυτού, το συνολικό κόστος που επιβαρύνει τον μεριδιούχο που αιτείται την εξαγορά ή διάθεση μεριδίων, αποτελείται από τη σταθερή προμήθεια εξαγοράς ή διάθεσης, καθώς και από την εισφορά για την αποτροπή της απομείωσης αξίας που ενεργοποιείται σε περιόδους σημαντικών μεταβολών του κεφαλαίου των μεριδιούχων.
2. Οι παράγραφοι 2 έως 7 του άρθρου 11Γ ισχύουν αναλογικά και στον παρόντα μηχανισμό.
3. Το μέγιστο ποσοστό εισφορών για την αποτροπή της απομείωσης αξίας αναφέρεται στο ενημερωτικό δελτίο και στο έγγραφο βασικών πληροφοριών του Ο.Σ.Ε.Κ.Α.. Σε περίπτωση αύξησης του μέγιστου ποσοστού εισφορών για την αποτροπή της απομείωσης αξίας, τροποποιείται το ενημερωτικό δελτίο του Ο.Σ.Ε.Κ.Α. και ενημερώνονται οι μεριδιούχοι προσωπικά με σταθερό μέσο. Οι μεριδιούχοι δύνανται να επιλέξουν εντός ενός (1) μήνα από την ενημέρωση, τη ρευστοποίηση των μεριδίων τους με τους όρους εξαγοράς που ίσχυαν πριν από την τροποποίηση. Το δικαίωμα αυτό των μεριδιούχων αναφέρεται ρητά στην ενημερωτική επιστολή της Ανώνυμης Εταιρείας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων (Α.Ε.Δ.Α.Κ.) ή, κατά περίπτωση, της Ανώνυμης Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου (Α.Ε.Ε.Μ.Κ.). Η Α.Ε.Δ.Α.Κ. ή, κατά περίπτωση, η Α.Ε.Ε.Μ.Κ. δύναται να αυξήσει τις εισφορές για την αποτροπή της απομείωσης αξίας, ένα (1) τουλάχιστον μήνα μετά από την ενημέρωση των μεριδιούχων.
4. Σε περίπτωση ενεργοποίησης ή παύσης του μηχανισμού του παρόντος, η Α.Ε.Δ.Α.Κ. ή, κατά περίπτωση, η Α.Ε.Ε.Μ.Κ. ενημερώνει άμεσα τους επενδυτές του Ο.Σ.Ε.Κ.Α. με κάθε πρόσφορο μέσο, καθώς και την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
5. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της, δύναται να ρυθμίσει το περιεχόμενο της πολιτικής, τις οργανωτικές απαιτήσεις, τις διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, τις διαδικασίες εντοπισμού και διαχείρισης καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων, τις υποχρεώσεις ενημέρωσης και κάθε τεχνικό θέμα σχετικά με την εφαρμογή του μηχανισμού του παρόντος».