Αρμοδιότητες εποπτείας και επιβολής κυρώσεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς με βάση τον Κανονισμό (ΕΕ) 2019/2088 και τον Κανονισμό (ΕΕ) 2020/852 (άρθρο 14 Κανονισμού 2019/2088 και άρθρα 21 και 22 Κανονισμού 2020/852)

1. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρακολουθεί τη συμμόρφωση προς τον Κανονισμό (ΕΕ) 2019/2088 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 27ης Νοεμβρίου 2019 περί γνωστοποιήσεων αειφορίας στον τομέα των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών (L 317), προς τα άρθρα 5, 6 και 7 του Κανονισμού (ΕΕ) 2020/852 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 18ης Ιουνίου 2020 σχετικά με τη θέσπιση πλαισίου για τη διευκόλυνση των βιώσιμων επενδύσεων και για την τροποποίηση του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2088 (L 198), των:
α) Ανώνυμων Εταιρειών Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Α.Ε.Π.Ε.Υ.) που παρέχουν υπηρεσίες διαχείρισης χαρτοφυλακίου,
β) Ανώνυμων Εταιρειών Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων (Α.Ε.Δ.Α.Κ.) με έδρα την Ελλάδα,
γ) Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων (Δ.Ο.Ε.Ε.) που έχουν άδεια λειτουργίας στην Ελλάδα ή είναι εγγεγραμμένοι σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 8ης Ιουνίου 2011 σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των Οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των Κανονισμών (ΕΚ) 1060/2009 και (ΕΕ) 1095/2010 (L 174),
δ) παρόχων πανευρωπαϊκών ατομικών συνταξιοδοτικών προϊόντων (PEPP) που είναι Α.Ε.Π.Ε.Υ., Α.Ε.Δ.Α.Κ. και Δ.Ο.Ε.Ε. ως ανωτέρω,
ε) Διαχειριστών Εταιρειών Επιχειρηματικού Κεφαλαίου που έχουν καταχωριστεί στην Ελλάδα σύμφωνα με το άρθρο 14 του Κανονισμού (ΕΕ) 345/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 17ης Απριλίου 2013 σχετικά με τις ευρωπαϊκές εταιρείες επιχειρηματικού κεφαλαίου (L 115),
στ) Διαχειριστών Ταμείου Κοινωνικής Επιχειρηματικότητας που έχουν καταχωριστεί στην Ελλάδα σύμφωνα με το άρθρο 15 του Κανονισμού (ΕΕ) 346/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 17ης Απριλίου 2013 σχετικά με τα ευρωπαϊκά ταμεία κοινωνικής επιχειρηματικότητας (L 115), στην Ελλάδα και δρουν ως συμμετέχοντες στις χρηματοπιστωτικές αγορές.

2. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρακολουθεί τη συμμόρφωση προς τον Κανονισμό (ΕΕ) 2019/2088 των:
α) Α.Ε.Π.Ε.Υ. που παρέχουν επενδυτικές συμβουλές,
β) Α.Ε.Δ.Α.Κ. με έδρα την Ελλάδα που παρέχουν επενδυτικές συμβουλές κατά την υποπερ. αα) της περ. β) της παρ. 4 του άρθρου 12 του ν. 4099/2012 (Α' 250) και
γ) Δ.Ο.Ε.Ε., οι οποίοι έχουν άδεια λειτουργίας στην Ελλάδα ή είναι εγγεγραμμένοι σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, παρέχουν επενδυτικές συμβουλές σύμφωνα με την υποπερ. αα) της περ. β) της παρ. 4 του άρθρου 6 του ν. 4209/2013 (Α' 253) και δρουν ως χρηματοοικονομικοί σύμβουλοι.

3. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά λόγο αρμοδιότητας, αναφορικά με τον Κανονισμό (ΕΕ) 2019/2088 και τον Κανονισμό (ΕΕ) 2020/852 έχει όλες τις εξουσίες εποπτείας, συμπεριλαμβανομένων των εξουσιών ελέγχου, διερεύνησης και επιβολής διορθωτικών μέτρων, που είναι αναγκαίες για την άσκηση των αρμοδιοτήτων της, και οι οποίες προβλέπονται στην εθνική νομοθεσία για έκαστη εποπτευόμενη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς οντότητα.

4. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά λόγο αρμοδιότητας, σύμφωνα με τις παραγράφους 1 και 2 του παρόντος, επιβάλλει σε περίπτωση παράβασης του Κανονισμού 2019/2088 και των άρθρων 5, 6 και 7 του Κανονισμού (ΕΕ) 2020/852, τα διοικητικά μέτρα και τις κυρώσεις που προβλέπονται στην εθνική νομοθεσία για έκαστη εποπτευόμενη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς οντότητα. Οι διατάξεις της νομοθεσίας αυτής, που αφορούν τους παράγοντες για τον καθορισμό του είδους των κυρώσεων ή μέτρων και τον καθορισμό του ύψους των προστίμων, καθώς και τη δημοσιοποίηση διοικητικών κυρώσεων ή μέτρων εφαρμόζονται και για τις κυρώσεις και μέτρα του πρώτου εδαφίου.